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魯老師
從事CFA培訓教育六年，熟悉CFA課程體系，規劃考試方案，提供CFA備考建議。
CFA是英文"Chartered Financial Analyst"的簡稱，是國際通行的一種金融投資從業者專業資格認證，CFA資格由美國"投資研究及管理專業協會"（Association for Investment Management and Research，簡稱AIMR）進行資格評審和認定。要想獲得CFA資格證書，申請者除了需要通過三個等級全英文的資格認證考試之外，還必須具有三年或三年以上的被美國"投資研究及管理專業協會"所認可的從業經驗，遵守該協會公布的職業操守和道德準則，并申請成為一名該協會的成員，具備這些條件后申請者才可獲得CFA資格證書，才可以成為特許財務分析師。
雇主與投資人對資產管理和金融分析師的信任必然是無條件的。投資管理專業人士要想贏得這種信任，誠信就必須是永遠是不容置疑的品質。要想贏得并保持使用CFA特許狀發的權利，嚴格遵守AIMR的道德準則與掌握CFA計劃的知識整體是同等重要的。
但是，與很多其它行業不同的是，在投資行業中，區分道德行為與非道德行為的界限并不總是十分清楚的。只有清楚地理解如何應用這些規則、法規和道德指南，投資專業人士才能安全地避免道德糾紛并正確地為他們的客戶及雇主服務。
倫理和職業標準、證券法與監管其涉及的內容有：
①適用法律和監管。它包括信用標準的本質和適用性、相關法規、監管團體的組織和目的。②職業準則和標準。它包括倫理準則、職業操守標準、ICFA有關規章、AIMR有關規章。③倫理標準和職業義務。它包括與客戶、公眾、公司管理者、雇主、助手及其他分析師的關系，內部信息問題，監管責任，研究報告和投資建議，補償利益沖突，信用責任（以上為初級應考內容），職業道德，投資適宜性。④倫理行為的問題識別與管理。它包括信用責任，內部交易，公司治理和機構投資者，“謹慎人”原則（以上為中級加考內容），能力和合適的關心，安排和接受站償的利益沖突，一般企業倫理價值和義務，倫理組織變化（以上為高級加考內容）。
CFA中倫理和職業準則這一部分的復習和準備與其它幾部分內容不同，倫理和職業準則需要學員集中精力看AIMR在1999年制定的道德操守和專業行為準則。該準則的每一個條目下有幾個子條，每個總的條目和子條都要記熟，重要的是能夠正確的理解并能加以應用，在實際的考試中，通常會有一些人物和情節提供給你，你需要通過你對道德操守和專業行為準則的理解來判斷某人是否遵守或是違反了職業道德。
雇主與投資人對資產管理和金融分析師的信任必然是無條件的。投資管理專業人士要想贏得這種信任，誠信就必須是永遠是不容置疑的品質。要想贏得并保持使用CFA特許狀發的權利，嚴格遵守AIMR的道德準則與掌握CFA計劃的知識整體是同等重要的。
但是，與很多其它行業不同的是，在投資行業中，區分道德行為與非道德行為的界限并不總是十分清楚的。只有清楚地理解如何應用這些規則、法規和道德指南，投資專業人士才能安全地避免道德糾紛并正確地為他們的客戶及雇主服務。
倫理和職業標準、證券法與監管其涉及的內容有：
①適用法律和監管。它包括信用標準的本質和適用性、相關法規、監管團體的組織和目的。②職業準則和標準。它包括倫理準則、職業操守標準、ICFA有關規章、AIMR有關規章。③倫理標準和職業義務。它包括與客戶、公眾、公司管理者、雇主、助手及其他分析師的關系，內部信息問題，監管責任，研究報告和投資建議，補償利益沖突，信用責任（以上為初級應考內容），職業道德，投資適宜性。④倫理行為的問題識別與管理。它包括信用責任，內部交易，公司治理和機構投資者，“謹慎人”原則（以上為中級加考內容），能力和合適的關心，安排和接受站償的利益沖突，一般企業倫理價值和義務，倫理組織變化（以上為高級加考內容）。
CFA中倫理和職業準則這一部分的復習和準備與其它幾部分內容不同，倫理和職業準則需要學員集中精力看AIMR在1999年制定的道德操守和專業行為準則。該準則的每一個條目下有幾個子條，每個總的條目和子條都要記熟，重要的是能夠正確的理解并能加以應用，在實際的考試中，通常會有一些人物和情節提供給你，你需要通過你對道德操守和專業行為準則的理解來判斷某人是否遵守或是違反了職業道德。
