CFA申請證書時工作經驗的要求是什么

發布時間：2022-09-26 10:19編輯：融躍教育CFA

在申請CFA證書時需要提供最少在4年內獲得至少4000小時的金融業工作經驗，那么這個工作經驗都有哪些要求呢？

CFA認證所需的4年工作經驗的要求：

1、評估或應用金融財務，經濟，或統計數據為投資運作提供決策；涉及證券或類似的投資工作（例如公開上市和私募股票、債券、抵押貸款及其衍生品；基于有價商品的衍生品和共同基金；商品和其他投資資產，如房地產和大宗商品，多元化的投資組合，有價證券的投資組合等）；

2、從事或參與到投資產品設計，為其提供專業的有價值的信息，直接參與投資決策過程或者為投資決策過程提供支持等相關工作；

3、監督、管理或指導；亦或直接或間接執行操作投資活動；

4、從事投資活動的咨詢、教學指導工作。職位本身的名稱不能直接決定是否被CFA協會認可，主要是日常工作中涉及到的職務內容必須50%以上和投資決策相關的才是被認可。

5、如果工作中涉及的職務內容和投資決策相關，亦可提供詳細的工作經驗給CFA協會，也是被認可的。

CFA認可的部分工作經驗（按首字母排序）：

保險精算師（Actuary）

財經編輯/記者（Financial Editor/Reporter）

財經發行人（Financial Publisher）

產品/軟件開發人員（與投資相關的產品/服務）[Product/Software Developer(of investment-related products/services)]

財務規劃師（Financial Planner）

財務主管（Director of Finance）

定量投資分析員/風險分析員（Quantitative Investment or Risk Analyst）

房地產投資經紀（Real Estate Investment Manager）

風險投資分析師（Venture Capital Analyst）

管理咨詢顧問（除人事類）[Management Consultant(excluding personnel)]

股票經紀/證券經紀人（Stockbroker/Registered Representative）

共同基金管理人（Director of Mutual Funds）

共同基金銷售/培訓人員（Mutual Fund Sales/Trainer）

公司財務分析師（Corporate Finance Analyst）

公司財務顧問（Corporate Finance Consultant）

公司（非公開募股）估價師（Valuator of Closely Held Business）

公司管理者[Corporate Controller(not finance/notinvestment）]

公司首席財政官（CFO）

公司行政規劃員（Internal Corporate Planning Analyst）

合規分析師/主任（Compliance Analyst/Officer）

機構銷售人員（Institutional Sales Professional）

經濟學（應用于投資決策的）人士[（Economist（involved in investment decision-making process）]

金融衍生品分析師（Derivatives Analyst）

教授/講師（投資、金融、經濟領域）[（investment,finance,and economics）]

教授/講師（非金融工商管理領域）[Professor/Instructor（non-financial business administration）]

客戶服務代表/客戶關系經理（Client Service Representative or Relationship Manager）

會計師（Accountant）

M&A（并購）評估師（Valuator of Mergers/Acquisitions）

期權/期貨/商品期貨（Options/Futures/Commodities Analyst）

企業價值評估師（Business Appraiser）

企業/政府行政官（非金融/費投資）[Corporate/Government Executive(not finance/not investment)]

投資分析師（Investment Strategist）

投資顧問（Investment Consultant）

投資公司監管/監督人（Regulator/Supervisor of Investment Firm）

投資經理選聘顧問或投資政策顧問(Consultant on Investment Manager Selection/Investment Policy)

投資績效評估師（Portfolio Performance uator）

投資銷售（顧問式）[Investment Consultant(Consultative)]

投資銀行分析員（Investment Banking Analyst）

投資銀行行政管理人（Internal Manager of Investment Firm）

投資組合管理者（Portfolio Administrator）

投資組合經理（Portfolio Manager）

投資者關系（Investor Relations）

投資戰略制定者（Investment Strategy Formulator）

審計（Auditor）

私人投資顧問（Private Client Investment Advisor）

信貸分析（Credit Analyst）

銀行融資（企業）主任(Bank Lending Officer:Corporate)

銀行監察員（Bank Examiner）

營銷（投資管理服務，基金，證券等）人員[Marketer(of investment management services,funds,securities,etc.)]

證券承銷商（Securities Underwriter）

證券交易員（Securities Trader）

證券監管人員（Securities Regulator）

證券投資分析師（Securities and Investment Analyst）